DBONUM | Consultoría para Entidades Financieras
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¿Quiénes somos?
DBONUM® es la consultoría especializada en entidades financieras, que brinda soluciones integrales en cumplimiento normativo, gobierno corporativo, control operativo y gestión de riesgos, con un enfoque técnico, estratégico y regulatorio.
Contamos con un equipo de expertos calificados con experiencia en regulación mexicana y estándares internacionales.
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Nuestros Servicios
Contamos con un equipo de expertos calificados con experiencia en regulación mexicana y estándares internacionales.
Registro CNBV
Realizamos el proceso ante CNBV para la obtención de registro del Asesor en Inversiones Persona Física o Moral (Independiente o No Independiente).
Capacitación y Difusión
Brindamos capacitación mediante cursos en línea o presenciales y/o material de Difusión correspondiente a Prácticas de Venta y Prevención de Lavado de Dinero y Financiamiento al Terrorismo.
Consultoría Compliance
Brindamos al Asesor el soporte y orientación constante en materia de Cumplimiento Normativo, tanto en Prácticas de Venta como en Prevención de Lavado de Dinero y Financiamiento al Terrorismo, así como a las demás disposiciones y leyes aplicables.
Elaboración de Manuales
Elaboración de Manuales necesarios para el registro del Asesor en Inversiones y la operación del Asesor una vez obtenido el registro.
Sistema Automatizado
Proveemos COR, un sistema automatizado desarrollados por DBonum, el cual se especializa en Asesores en Inversiones.
Auditorías
Llevamos a cabo auditorías con el objetivo de validar el correcto cumplimiento del Asesor y en su caso prepararlo para las visitas de la Autoridad.
